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各鎮(zhèn)人民政府，縣直各部門，各工業(yè)園區(qū)管委會：

　　《惠安縣產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金管理暫行規(guī)定》已經(jīng)十四屆縣委常委會第61次會議、縣政府第43次常務(wù)會議研究同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真組織實(shí)施。

惠安縣人民政府    

2024年3月5日    

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惠安縣產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金管理暫行規(guī)定

　　為深入貫徹落實(shí)市委、市政府關(guān)于“強(qiáng)產(chǎn)業(yè)、興城市”雙輪驅(qū)動、“抓開放招商促項(xiàng)目落地”等行動部署，結(jié)合我縣“1543”產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，為充分發(fā)揮財政資金、國有資本的引導(dǎo)和杠桿作用，鼓勵支持國內(nèi)外知名股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)和社會資本在我縣設(shè)立天使投資、創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)投資、產(chǎn)業(yè)投資基金，投資于我縣重點(diǎn)扶持產(chǎn)業(yè)，在《惠安縣人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)惠安縣先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金設(shè)立方案的通知》（惠政辦〔2022〕35號）基礎(chǔ)上，編制了本暫行規(guī)定及其配套制度，進(jìn)一步細(xì)化我縣產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作流程，規(guī)范基金運(yùn)作。

　　一、總則

　　（一）為規(guī)范惠安縣產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金（以下簡稱“縣產(chǎn)業(yè)投資基金”）的設(shè)立和運(yùn)作，創(chuàng)新財政資金和國有資本配置方式，更好地發(fā)揮引導(dǎo)放大作用，提高資金使用效益，推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和支持中小企業(yè)加快發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和發(fā)改委、財政部相關(guān)規(guī)定，結(jié)合《泉州市產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金管理規(guī)定》和我縣實(shí)際，制定本規(guī)定。

　?。ǘ┍疽?guī)定所稱縣產(chǎn)業(yè)投資基金包括由縣政府引導(dǎo)、縣財政局監(jiān)管的縣屬國有企業(yè)出資并按功能類市場化運(yùn)作、專業(yè)化管理的產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金，旨在通過財政資金和國有資本的杠桿效應(yīng)，促進(jìn)投資機(jī)構(gòu)和社會各類資本投資我縣產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，重點(diǎn)支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、中小企業(yè)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)等領(lǐng)域?？h產(chǎn)業(yè)投資基金資金主要來源于縣財政統(tǒng)籌安排，各縣屬國有企業(yè)出資以及縣產(chǎn)業(yè)投資基金運(yùn)作產(chǎn)生的收益等，并根據(jù)年度預(yù)算安排、項(xiàng)目投資進(jìn)度和實(shí)際用款需要分期到資。

　　二、管理架構(gòu)

　　（三）惠安縣先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金協(xié)調(diào)小組（以下簡稱“協(xié)調(diào)小組”）作為縣產(chǎn)業(yè)投資基金的決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)審定縣產(chǎn)業(yè)投資基金管理規(guī)定等重要規(guī)章制度，審定縣產(chǎn)業(yè)投資基金的投資方向、重大投資以及子基金的設(shè)立等重大事項(xiàng)，審議縣產(chǎn)業(yè)投資基金及參投子基金、產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目運(yùn)作管理情況等工作。協(xié)調(diào)小組辦公室設(shè)在縣財政局，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)小組日常事務(wù)，執(zhí)行落實(shí)協(xié)調(diào)小組的相關(guān)決定，擬定縣產(chǎn)業(yè)投資基金管理規(guī)章制度和支持政策，指導(dǎo)和監(jiān)督縣產(chǎn)業(yè)投資基金規(guī)范經(jīng)營運(yùn)作等工作。

　?。ㄋ模﹪Y運(yùn)營集團(tuán)作為縣產(chǎn)業(yè)投資基金的出資機(jī)構(gòu)，履行出資人職責(zé)，主要職責(zé)包括：

　　1.設(shè)立惠安縣產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金合伙企業(yè)作為基金業(yè)務(wù)的實(shí)施主體（暫定名，名稱以工商核準(zhǔn)登記為準(zhǔn)，以下簡稱“縣產(chǎn)業(yè)基金主體”）；設(shè)立權(quán)屬基金管理機(jī)構(gòu)或者委托優(yōu)質(zhì)基金管理機(jī)構(gòu)作為縣產(chǎn)業(yè)投資基金的管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)基金的日常運(yùn)作。

　　2.對縣產(chǎn)業(yè)投資基金的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)，履行財務(wù)監(jiān)管、出資風(fēng)險控制等職責(zé)，確?；疬\(yùn)作合法規(guī)范。

　　3.完成協(xié)調(diào)小組交辦的其他事項(xiàng)。

　　（五）縣產(chǎn)業(yè)基金公司（管理機(jī)構(gòu)）主要職責(zé)包括：

　　1.完善公司組織架構(gòu)，建立健全公司決策機(jī)制、風(fēng)險控制、投資程序等方面的內(nèi)控制度。

　　2.根據(jù)協(xié)調(diào)小組確定的投資方向及年度投資計劃發(fā)布申報指南，對基金管理團(tuán)隊提交的申請材料及方案進(jìn)行初步篩選，組織開展盡職調(diào)查、專家評審，形成投資建議提交協(xié)調(diào)小組辦公室審核。

　　3.執(zhí)行協(xié)調(diào)小組的決議，負(fù)責(zé)擬定及簽署投資協(xié)議，按約定履行出資人權(quán)利與義務(wù)。

　　4.開展投后管理，行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，跟蹤督導(dǎo)參股子基金、被投企業(yè)的經(jīng)營運(yùn)作。

　　5.每季度結(jié)束后10日內(nèi)向協(xié)調(diào)小組辦公室報送基金運(yùn)營情況等，并于每個會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)報送經(jīng)審計的基金年度財務(wù)報告。當(dāng)基金經(jīng)營運(yùn)作出現(xiàn)重大問題或特殊事件時，應(yīng)及時向協(xié)調(diào)小組辦公室報告。

　　6.開展與各級政府引導(dǎo)基金、知名投資機(jī)構(gòu)、大型企業(yè)集團(tuán)投資基金的對接合作。

　　7.為子基金及被投企業(yè)落地提供協(xié)助服務(wù)。

　　8.完成協(xié)調(diào)小組交辦的其他工作。

　　三、基金運(yùn)作

　?。┛h產(chǎn)業(yè)投資基金按照“科學(xué)設(shè)計、政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、規(guī)范管理、防范風(fēng)險”的原則，積極吸引和聚集國內(nèi)優(yōu)秀企業(yè)或基金管理團(tuán)隊來惠發(fā)展，大力培育我縣重點(diǎn)扶持發(fā)展產(chǎn)業(yè)。

　?。ㄆ撸┛h產(chǎn)業(yè)投資基金的投資運(yùn)作主要采用以下模式：通過公開遴選、合作申報、招商引資等方式與基金管理機(jī)構(gòu)、社會資本發(fā)起設(shè)立天使類、創(chuàng)投類、產(chǎn)業(yè)類等市場化子基金或?qū)ｍ?xiàng)基金；直接投資于我縣重點(diǎn)引進(jìn)、重點(diǎn)支持的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、自主創(chuàng)新、新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)和項(xiàng)目；與子基金、社會資本聯(lián)合投資我縣轄內(nèi)企業(yè)或擬遷入我縣的企業(yè)；設(shè)立自我管理型子基金并開展投資。

　　（八）縣產(chǎn)業(yè)投資基金吸引基金管理機(jī)構(gòu)、社會資本共同發(fā)起設(shè)立子基金，履行以下程序：

　　1.發(fā)布指南。按照協(xié)調(diào)小組批準(zhǔn)的年度投資計劃，由協(xié)調(diào)小組辦公室向社會公開發(fā)布年度基金申報指南。

　　2.申報推薦。擬申請縣產(chǎn)業(yè)投資基金投資子基金或基金管理團(tuán)隊，根據(jù)指南要求編制基金設(shè)立方案進(jìn)行申報。

　　3.投資論證?？h產(chǎn)業(yè)基金公司（管理機(jī)構(gòu)）對經(jīng)初步篩選的申報機(jī)構(gòu)組織開展盡職調(diào)查、專家評審等工作，形成投資方案上報協(xié)調(diào)小組辦公室。

　　4.投資決策。協(xié)調(diào)小組辦公室對投資方案進(jìn)行審核，提交協(xié)調(diào)小組進(jìn)行投資決策。

　　5.資金撥付。在管理團(tuán)隊完成募資以及根據(jù)基金有關(guān)協(xié)議約定完成到資工作后，縣產(chǎn)業(yè)投資基金在收到管理團(tuán)隊書面通知和其他社會資本足額繳款憑證后，向協(xié)調(diào)小組辦公室報備后撥付資金。

　　四、投資方式

　　（九）參股子基金。對單個子基金出資規(guī)模、子基金對單家企業(yè)的投資額、各子基金返投比例，由協(xié)調(diào)小組根據(jù)子基金規(guī)模和收益等情況議定。返投認(rèn)定方式包括總部遷移、新增投資、基金直投或產(chǎn)能落地等。

　?。ㄊ┲苯油顿Y。采取直接投資于我縣擬重點(diǎn)扶持的產(chǎn)業(yè)企業(yè)。為縣重大招商引資項(xiàng)目提供配套資金，或直接投資于參股子基金給予的財務(wù)性回報較好的直投項(xiàng)目。

　?。ㄊ唬﹨⒐蓢壹壖笆∈谢稹０词袌龌瓌t與國家及省市政府投資基金開展合作，通過入伙參股等方式跟投，引導(dǎo)各級股權(quán)投資機(jī)構(gòu)投資我縣創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)或需要縣政府重點(diǎn)扶持和鼓勵的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)。

　　（十二）基金管理費(fèi)?；鸸芾碣M(fèi)按不超過實(shí)繳規(guī)模年化1.5%收取作為母基金管理費(fèi)，對于列入市場化投資的，按照年化8%以上的超額利潤分成中不高于20%作為母基金管理公司的市場化激勵的資金池進(jìn)行預(yù)留或獎勵。在基金實(shí)際運(yùn)行中，如需調(diào)整管理費(fèi)收取比例及超額利潤獎勵金，由協(xié)調(diào)小組根據(jù)基金規(guī)模和收益等情況議定。

　　五、投資對象

　　（十三）縣產(chǎn)業(yè)投資基金參股子基金，需符合以下要求：

　　1.子基金原則上注冊在惠安縣，按照國家有關(guān)規(guī)定向主管部門和行業(yè)組織履行登記備案手續(xù)并接受監(jiān)管。

　　2.子基金存續(xù)期限原則上不超過10年，其中投資期不超過5年。

　　3.縣產(chǎn)業(yè)投資基金參股比例原則上不超過子基金認(rèn)繳出資總額的20%。但有以下情況時可提高參股比例：①子基金有兩個及以上項(xiàng)目可實(shí)際招引落地惠安的，縣產(chǎn)業(yè)投資基金可適當(dāng)提高參股比例，最高不得超過認(rèn)繳出資總額的30%；②縣產(chǎn)業(yè)投資基金參股的子基金完成返投要求且管理業(yè)績突出的，管理團(tuán)隊再次發(fā)起設(shè)立的基金，縣產(chǎn)業(yè)投資基金參股比例上限可提高至30%；③縣產(chǎn)業(yè)投資基金與權(quán)威機(jī)構(gòu)發(fā)布年度榜單排名前20名或具備雄厚產(chǎn)業(yè)資源的投資機(jī)構(gòu)開展合作設(shè)立子基金，對排名第1～10名、第11～20名的出資比例上限分別可提高至30%和25%，優(yōu)先與符合國家級基金申報條件的優(yōu)質(zhì)機(jī)構(gòu)合作。由各縣（市、區(qū)）人民政府，泉州開發(fā)區(qū)、泉州臺商投資區(qū)管委會，市屬國企發(fā)起并提議縣產(chǎn)業(yè)投資基金參投的子基金，其參股比例原則上不低于縣產(chǎn)業(yè)投資基金參股比例?？h產(chǎn)業(yè)投資基金不得作為普通合伙人承擔(dān)無限責(zé)任。

　　4.除縣產(chǎn)業(yè)投資基金外的其他出資人數(shù)量一般不少于3個且不超過法律法規(guī)規(guī)定的最多人數(shù)；子基金的其余資金應(yīng)依法募集，境外出資人應(yīng)符合國家相關(guān)規(guī)定。

　　5.子基金投資于主投領(lǐng)域的比例不得低于募集規(guī)模的60%。

　　6.子基金首期到資資金應(yīng)該按約定的期限到位，且原則上不低于認(rèn)繳出資總額的20%，其余資金可根據(jù)投資進(jìn)度分期到位。以上規(guī)定，經(jīng)協(xié)調(diào)小組批準(zhǔn)可根據(jù)子基金具體情況適當(dāng)調(diào)整。

　?。ㄊ模┛h產(chǎn)業(yè)投資基金參股專項(xiàng)基金，具體條款與本規(guī)定不符的，提交協(xié)調(diào)小組專項(xiàng)審議并按照審議后的相關(guān)決議執(zhí)行。對我縣重點(diǎn)引進(jìn)、支持的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、自主創(chuàng)新、新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)和項(xiàng)目，可采取直接投資的形式，投資金額所占股權(quán)比例不超過該企業(yè)總股本的30%或不超過項(xiàng)目投資總額的30%。

　?。ㄊ澹┥暾埡献鞯淖踊鸸芾頇C(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下基本條件：

　　1.具有國家規(guī)定的基金管理資質(zhì)，管理機(jī)構(gòu)注冊資本不低于1000萬元，市場頭部基金管理機(jī)構(gòu)或具有政府投資基金運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)的基金管理機(jī)構(gòu)優(yōu)先合作。

　　2.管理團(tuán)隊穩(wěn)定，專業(yè)性強(qiáng)，募資能力強(qiáng)，至少有3名具備5年以上基金投資管理工作經(jīng)驗(yàn)的專職高級管理人員，并明確基金的關(guān)鍵人士，原則上派駐子基金的關(guān)鍵人士應(yīng)在管理機(jī)構(gòu)任職5年以上，且在擬投資的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域至少有3個以上的投資退出案例。

　　3.原則上，基金投資管理規(guī)模不低于10億元，基金管理機(jī)構(gòu)近5年有較好業(yè)績，或其股東具有強(qiáng)大的綜合實(shí)力及居行業(yè)龍頭地位。

　　4.基金管理機(jī)構(gòu)或其控股股東及其關(guān)聯(lián)方（含管理團(tuán)隊）應(yīng)參股認(rèn)繳子基金份額，根據(jù)子基金規(guī)模，以超額累進(jìn)的方式，在子基金中認(rèn)繳一定比例。子基金規(guī)模在10億元（含）以下的部分，10億元以上至50億元（含）以下的部分，50億元以上的部分實(shí)繳出資比例分別不低于10%、5%和1%。

　　5.申報設(shè)立的子基金方案設(shè)計合理，須經(jīng)縣發(fā)改、招商等部門確認(rèn)，與惠安產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃契合，且儲備一批可投資落地惠安的項(xiàng)目。

　　6.基金管理機(jī)構(gòu)及其工作人員無違法違規(guī)等不良記錄。

　?。ㄊ┛h產(chǎn)業(yè)投資基金參股投資已設(shè)立的子基金，除需符合本規(guī)定第（十三）條規(guī)定的條件外，還應(yīng)滿足以下條件：1.子基金已按有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，并開始投資運(yùn)作，已完成私募投資基金備案；2.子基金全體出資人首期出資或首期認(rèn)繳出資已經(jīng)到位，且不低于注冊資本或承諾出資額的70%；3.子基金全體出資人同意縣產(chǎn)業(yè)投資基金入股（或入伙），增資價格在不高于基金評估值的基礎(chǔ)上協(xié)商確定。

　　六、基金托管

　　（十七）縣產(chǎn)業(yè)投資基金托管銀行由協(xié)調(diào)小組選定，并由國資運(yùn)營集團(tuán)、縣產(chǎn)業(yè)基金公司（管理機(jī)構(gòu)）與其簽訂托管協(xié)議，子基金托管銀行由子基金選定，并由子基金、子基金管理公司與其簽訂托管協(xié)議。

　　七、收益分配及激勵機(jī)制

　?。ㄊ耍┛h產(chǎn)業(yè)投資基金的收入包括子基金以及直接投資、跟進(jìn)投資項(xiàng)目退出的本金、分紅和收益，以及產(chǎn)業(yè)基金閑置資金的銀行存款利息、購買國債利息收入等投資收益。為保證產(chǎn)業(yè)基金正常運(yùn)營的原則，縣產(chǎn)業(yè)基金公司（管理機(jī)構(gòu)）可計提運(yùn)營管理費(fèi)用，主要用于支付必要的律師費(fèi)、訴訟費(fèi)、審計費(fèi)、咨詢費(fèi)、盡職調(diào)查費(fèi)、人員工資福利、場地租金、各種稅費(fèi)、辦公費(fèi)、培訓(xùn)、受托管理機(jī)構(gòu)費(fèi)用及其他支出?？h產(chǎn)業(yè)投資基金的投資收入中，歸屬于政府投資收益的應(yīng)按財政國庫管理制度有關(guān)規(guī)定及時足額上繳國庫。

　?。ㄊ牛┛h產(chǎn)業(yè)投資基金參股子基金按照“利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”的原則，明確約定收益處理和虧損負(fù)擔(dān)方式。子基金虧損應(yīng)由出資方共同承擔(dān)，產(chǎn)業(yè)基金以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。產(chǎn)業(yè)基金不得向其他投資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。

　　八、退出方式

　?。ǘ┛h產(chǎn)業(yè)投資基金直接投資形成的股權(quán)或財產(chǎn)份額可采取上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、大股東或者目標(biāo)企業(yè)回購等方式退出，有約定退出方式的，按合同約定收回?？h產(chǎn)業(yè)投資基金參股子基金形成的股權(quán)或財產(chǎn)份額，可根據(jù)各參股子基金投資協(xié)議約定的退出方式退出；向其參股的各子基金以外的投資人轉(zhuǎn)讓股權(quán)或財產(chǎn)份額的，按照縣產(chǎn)業(yè)投資基金運(yùn)作要求，確定退出方式及退出價格，具體退出方案由協(xié)調(diào)小組決策。

　　九、監(jiān)督管理

　　（二十一）協(xié)調(diào)小組負(fù)責(zé)對縣產(chǎn)業(yè)投資基金進(jìn)行監(jiān)管和指導(dǎo)，引導(dǎo)社會資金參與子基金，監(jiān)管產(chǎn)業(yè)基金及其子基金運(yùn)營。協(xié)調(diào)小組各成員單位負(fù)責(zé)各相關(guān)子基金的行業(yè)指導(dǎo)，配合做好基金的管理工作。

　　（二十二）協(xié)調(diào)小組辦公室對縣產(chǎn)業(yè)投資基金及參股子基金的評價堅持從整體效能出發(fā)，對政策目標(biāo)、政策效果進(jìn)行綜合評價，不考核單個項(xiàng)目的盈虧。重點(diǎn)從實(shí)際投資規(guī)模、扶持項(xiàng)目及其團(tuán)隊的數(shù)量和質(zhì)量、撬動社會資本投資情況、基金運(yùn)營合規(guī)性等方面進(jìn)行整體評價，兼顧考評培育引進(jìn)企業(yè)入庫個數(shù)、扶持本地企業(yè)個數(shù)、吸納就業(yè)及對我縣經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)等社會效益指標(biāo)。

　　如縣產(chǎn)業(yè)投資基金及參股子基金未能完成約定考核指標(biāo)的，則可采取包括但不限于中止后續(xù)出資、扣減或暫停向管理人支付后續(xù)應(yīng)承擔(dān)的管理費(fèi)等懲罰性措施。

　?。ǘ﹨f(xié)調(diào)小組辦公室應(yīng)于每年12月前向協(xié)調(diào)小組報告下一年度出資計劃，年度實(shí)際出資額一般不超過上一年度縣級一般公共預(yù)算收入的8%。

　?。ǘ模﹨f(xié)調(diào)小組辦公室對縣產(chǎn)業(yè)基金公司（管理機(jī)構(gòu)）進(jìn)行財務(wù)監(jiān)管和績效評價，必要時引入第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)對資金使用情況進(jìn)行風(fēng)險評估?？h產(chǎn)業(yè)基金公司（管理機(jī)構(gòu)）應(yīng)每年向協(xié)調(diào)小組辦公室報告縣產(chǎn)業(yè)投資基金管理運(yùn)行情況和重大投資、決策等事項(xiàng)?？h產(chǎn)業(yè)基金公司（管理機(jī)構(gòu)）的管理人員如因?yàn)E用職權(quán)、玩忽職守或因人為故意、重大過失造成縣產(chǎn)業(yè)投資基金不應(yīng)有的損失的，應(yīng)依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　十、附則

　?。ǘ澹┛h產(chǎn)業(yè)投資基金與中央財政資金、省級財政資金、市級財政資金共同參股發(fā)起設(shè)立子基金的，按照國家、省、市相關(guān)規(guī)定執(zhí)行?？h屬國有企業(yè)根據(jù)主營業(yè)務(wù)開展相關(guān)產(chǎn)業(yè)基金投資的，原則上按各企業(yè)“三重一大”制度進(jìn)行決策，可以參照本暫行規(guī)定。

　　（二十六）本暫行規(guī)定自印發(fā)之日起實(shí)施，有效期至2025年12月31日。本暫行規(guī)定由協(xié)調(diào)小組辦公室（縣財政局）負(fù)責(zé)解釋。

　　附件：1.惠安縣產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金參股子基金返投認(rèn)定計算標(biāo)準(zhǔn)

　　2.惠安縣產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金投資立項(xiàng)流程

　　3.惠安縣產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金投資目標(biāo)盡職調(diào)查與專家評審規(guī)則

　　4.惠安縣產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金激勵與風(fēng)險控制機(jī)制

　　惠安縣人民政府辦公室                         2024年3月5日印發(fā)